東北證券近日由于涉嫌7年前的金剛石定增舊案收到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰書由于在2016~2018年期間，檢查報(bào)告存在虛假記錄的情況，公司和相關(guān)負(fù)責(zé)人被處以人民幣820萬(wàn)元的罰款。
東北證券于6月25日發(fā)布公告表示，公司收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)所下發(fā)的行政處罰書。對(duì)于東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦和持續(xù)監(jiān)督中沒(méi)有盡職盡責(zé)的情況進(jìn)行立案調(diào)查，目前已經(jīng)完成了審理和調(diào)查。
證監(jiān)會(huì)指出東北證券在進(jìn)行督導(dǎo)期間，沒(méi)能勤勉盡責(zé)，所提供的相關(guān)督查報(bào)告和記錄中明顯存在虛假情況。該項(xiàng)目的保薦代表人葛建偉，于國(guó)慶，鄭克國(guó)，付坦，張旭東等人違反了違反了證券法中關(guān)于保薦人的相關(guān)規(guī)定。按照證券法對(duì)于保薦人提供虛假記載，進(jìn)行誤導(dǎo)陳述，或者保健書中存在重大遺漏等情況，進(jìn)行處罰。
